北京证监局近日下发对于对信达证券股份有限公司给与出具警示函行政监管设施的决定。经查，公司存在以下问题：一是账户实名制处分不到位；二是客户权柄保护不到位；三是东说念主员处分不到位。凭证章程村上里沙兽皇，北京证监局决定对该公司给与出具警示函的行政监管设施。

　　对于账户实名制处分不到位，公司对部分电话回拜中暗示账户非本东说念主操作或使用的客户，未给与再行识别身份、分析识别可疑交游及反洗钱管控等设施。

　　对于客户权柄保护不到位，公司投诉举报处理流于形势，处理投诉举报的历程与轨制不匹配，公司总部未按轨制条件对投资者投诉进行和谐处分，对分支机构投诉事项掌捏不充分

　　对于东说念主员处分不到位。未确立职工违法生意股票监测系统村上里沙兽皇，驻守从业东说念主员生意股票等违法当作监测的实时性和灵验性不及。