在某券商担任投行业务一部总司理的葛某（女），月薪被公司从 10 万元降到 7.14 万元。同期，因所雅致的样子被监管开罚单萝莉 视频，公司扣发了葛某其他样子的奖金。葛某遂发告状讼，要求公司支付工资差额和样子奖金共计 70.45 万元，最终败诉。

近日，中国裁判通知网裸露了一则干事公约纠纷二审判决书，从判决书信息看，触及的券商为华英证券，葛某在该公司任职长达 12 年。

两边诉讼争议中触及的投行样子是龙力生物。龙力生物此前因系统性作秀超越，被证监会点名，已于 2020 年 7 月退市。而华英证券连同立信管帐所等关系方被千余名投资者拿告状讼，要求抵偿龙力生物裂缝阐明行动酿成的损失，当今该案尚处于法律诉讼初期阶段。

月薪从 10 万元降到 7 万元

投行女高管状告公司讨薪

据裁判通知网，葛某于 2011 年 5 月 1 日入职某某公司，两边曾顽强了期限自 2017 年 5 月 1 日起的无固依期限干事公约。葛某原担任业务一部总司理，2023 年 2 月起葛某在某某公司业务拓展部责任。

葛某自 2015 年起工资圭表为 10 万元 / 月，2022 年 7 月转念为 10.2 万元 / 月，2022 年 11 月转念为 7.14 万元 / 月。

2023 年 6 月 19 日，两边干事公约拆开。2023 年 6 月 16 日，葛某向某某委员会恳求仲裁，要求公司支付 2022 年 11 月至 2023 年 6 月技艺工资差额 24.48 万元，样子奖金 45.97 万元。后该仲裁委员会决定拆开审理。葛某抗击该决定，告状至法院。

据判决书裸露的信息自大，涉事公司为华英证券。判决书清晰，葛某在该公司任职技艺，雅致的龙力生物首要钞票重组、安德利 IPO 两个紧要样子收到了监管罚单。

2021 年 6 月 2 日，华英证券发布"对于给以龙力生物首要钞票重组样子关系东谈主员责罚的决定"，奉告因该样子出现违纪挪用召募资金情况，决定扣发葛某奖金 127，300 元。同日，华英证券发布"对于公司受到警示函监管措施给以关系部门和东谈主员责罚的决定"，奉告因安德利样子未严格履行立项门径等，决定对葛某采纳合规语言，扣发葛某绩效奖金 2 万元。

综上，因样子收到罚单，华英证券决定扣发葛某奖金联想 14.73 万元。两边的争议也由此产生，即样子被监管处罚，公司是否不错追索葛某奖金，以及奖金也曾披发的情况下，是否有权从其他样子奖金中扣除。此外，由于未能完成事迹遭殃状中商定的捕快指标，华英证券还对葛某的薪酬进行了调降。对于降薪是否合理，两边也有争议。

据判决书，2022 年 1 月，葛某曾签署事迹遭殃状，其中对捕快期内的事迹要求进行了商定，包括罢了部门盈利、罢了一定收入等。如若未能在捕快期完成捕快指标，公司将视情况采纳捕快措施，包括但不限于散伙部门、降职降薪、转念岗亭、乙方去职、吊销干事公约等。此外，公司《合规风险及违纪事项酬报、处理及问责主义》载明，经济处罚措施包括扣发奖金、责令退还奖金、减薪、停薪。

华英证券对其降薪后，葛某以为，华英证券的降薪决定不相宜干事公约商定和照章制定的公司轨制礼貌。同期，截止 2022 年 11 月，葛某管理的样子累计收入 2.4 亿，进出均衡账户下是正数 1.846 亿元，华英证券在 2022 年 10 月以 2 年耗损（联想 290 万元）为由，陈说葛某降薪 30% 的决定不对法，更不对理。

对于对样子的经济处罚，葛某以为，华英证券未提供经济处罚决定相宜干事公约法和照章制定的公司轨制的依据，故应当披发应发奖金。同期，安德利样子组的业务行为与证监会查验和出具警示函是两件并行且莫得杂乱的事件，莫得字据解释葛某动作该样子承揽东谈主及雅致东谈主应付华英证券因里面戒指不完善受到警示负有遭殃。

不外，法院以为，领先，2022 年葛某处所业务一部莫得盈利，也莫得完成事迹遭殃状中载明的捕快指标。因此华英证券依据遭殃状商定在合理边界内对葛某采纳降薪的措施，并无不妥。

其次，龙力生物首要钞票重组样子存在依据违纪挪用召募资金的情况，因此，华英证券被监管出具警示函。葛某动作该样子承揽东谈主及雅致东谈主，对样子经过、文献材料有进行审批职责，因此，华英证券决定扣发葛某该样子部分奖金，有事实依据和步调轨制依据。由于葛某已赢得龙力生物样子承揽奖金 260 余万元的情况下，华英决定扣发葛某该样子奖金 12.73 万元，亦属合理。

最终法院判决，对葛某请求改判华英证券支付葛某工资差额的诉求不予维持，并维持华英证券不支付葛某扣发奖金。

所雅致首要样子被监管处罚

公司：调薪后工资仍高于市集平均水平

公开府上自大，华英证券是由苏格兰皇家银行（下称 RBS）与国联证券（601456.SH/01456.HK）荟萃创办的中英合股的证券投资公司，汲引于 2011 年 4 月，其中 RBS 抓有华英证券 33.3% 的股份，余下 67.7% 则为国联证券抓有，两边相助仅触及投行业务。2017 年，RBS 将其所抓股份一都转让给国联证券，自此华英证券成为国联证券的全资子公司。

2011 年 7 月，华英证券汲引以来的第一单 IPO 样子落地，被视为"生物燃料第一股"的龙力生物顺利上市。不到 9 年后，2020 年 5 月 22 日，深交所布告龙力生物股票拆开上市，龙力生物触发退市的强制退市要求为邻接三年耗损。

此外，因系统性作秀超越，龙力生物还被证监会点名列入典型案例。据证监会看望，2015 年至 2017 年，龙力生物通过转变财务数据、伪造管帐凭证等样子，导致 2015 年度虚增钞票近 5 亿元，虚减欠债 17 亿余元，虚增利润近 1.4 亿元；2016 年度虚增钞票近 1.3 亿元，虚减欠债 28 亿余元，虚增利润近 2.5 亿元；2017 半年度虚减欠债 29 亿余元，虚增利润近 2 亿元。

2021 年 1 月，证监会对龙力生物及程少博等 18 名遭殃主体出具《行政处罚决定书》，证监会对龙力生物责令改正，给以警告并处以 60 万元罚金；对时任龙力生物法定代表东谈主、龙力生物董事长程少博联想罚金 150 万元。

值得留神的是，2020 年 1 月，山东证监局对华英证券及两名遭殃东谈主出具警示函，华英证券动作龙力生物首要钞票重组孤独财务督察人，张国勇、范光峥动作该样子（时任）财务督察人专揽东谈主，出具的抓续督导酬报内容与践诺不符，且部分尽调责任不范例、部单干作底稿保存不无缺。

而 2021 年 11 月，华英证券再因龙力生物领罚。山东证监局对华英证券及两保代出具警示函，经查，华英证券动作龙力生物初度公开荒行股票并上市的保荐机构，岳远斌和葛娟娟动作保荐代表东谈主，存在未勤快尽职履行充分核查门径、所出具倡导存在裂缝纪录等违游记动。

此外，龙力生物、华英证券等关系方还被 1600 多名投资者拿告状讼，要求抵偿龙力生物裂缝阐明行动酿成的损失，共计约 9.16 亿元。

而对于安德利 IPO 样子，2020 年 10 月，华英证券收到证监会出具的警示函，函中提到，经查，华英证券在烟台朔方安德利果汁股份有限公司初度公开荒行股票并上市（IPO）等样子中，未严格履行立项门径。

安德利 2023 年 6 月 21 日公告称，华英证券动作公司初度公开荒行 A 股股票并上市的保荐机构，原指定葛娟娟女士、杨惠荃女士为公司抓续督导保荐代表东谈主。原保荐代表东谈主葛娟娟女士由于责任转念原因，不再担任公司抓续督导保荐代表东谈主，为保证公司抓续督导责任凯旋进行，华英证券决定授权李季秀先生接替葛娟娟女士担任公司的抓续督导保荐代表东谈主，延续履行抓续督导义务。

不外，尽管被监管处罚，公司靠近诉讼，但葛某仍拿到了对于龙力生物重组样子承揽奖金 200 多万元。安德利 IPO 样子的奖金也仅有递延部分剩余的 1.33 万元以及抓续督导津贴 5 万元未发。

此外，华英证券还示意，葛某调薪后的工资依旧高于行业市集平均水平。

就绩效薪酬追索扣回轨制，早在 2022 年 5 月，中证协发布的《证券公司汲引隆重薪酬轨制商量》就明确，证券公司在制定薪酬轨制时，应当汲引严格的问责机制增强薪酬管理的料理力，包括但不限于奖金、津贴等薪酬止付、追索与扣回等内容，对犯警违纪或导致公司有过度风险敞口的高管和关键岗亭等关系遭殃东谈主员细腻里面经济遭殃。2022 年 8 月发布的《财政部对于进一步加强国有金融企业财务管理的陈说》，也有关系要求。

本年以来，越来越多券商冷落要明确薪酬追索扣回机制并严格对照履行。就上市券商中，当今招商证券、东兴证券、红塔证券、中银证券、中信证券、兴业证券、光大证券等均在财报中说起该礼貌。

裁剪|段真金不怕火 杜波 杜恒峰

校对 |王月龙

封面图片：视觉中国（图文无关）

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